2025年1月10日彩娱乐，江西证监局公开露馅了《对于对国盛证券有限职守公司景德镇广场南路证券交易部继承出具警示函门径的决定》。
《决定》流露彩娱乐，“经查，你交易部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业阅历东说念主员下达基金销售任务等情形”。确认《对于加强证券经纪业务处罚的法例》第八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督处罚看法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚看法》第三十二条第一款的法例，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券交易部继承出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。
2024年收多张罚单
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面包财经确认监管部门通报统计，2024年以来，彩娱乐邀请码国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。
伸开剩余51%2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《对于对国盛证券有限职守公司苏南分公司继承出具警示函行政监管门径的决定》。
《决定》流露，“经查,你分公司存以下问题：未按条目进行客户回拜；未严格落实相宜性处罚看法的关系条目,未勉力守法,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回拜灌音；未严格落实牙东说念主处罚的关系条目,存在执业牙东说念主的培训未满时限条目,分公司未对培训成果进行测试记载的情况。”
2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《对于对国盛证券有限职守公司继承监管言语和责令责罚算计东说念主员门径的决定》。
《决定》流露，“经查，你公司存在收受前未按法举例实论说鼓动实质握股比例，董事会、司理层东说念主员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为鼓动的关联方提供融资，中枢业务东说念主员违背合法从业法例，授权未获取高管任职阅历东说念主员实质扩张高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振皆、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等东说念主算作关系股票质押业务参与东说念主员，支吾关系违章活动负有职守。”
2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券交易部收到山东证监局《对于对国盛证券有限职守公司烟台长江路证券交易部继承出具警示函门径的决定》。
《决定》流露，“经查，你交易部存在以下问题：个别职工在个东说念主微信群中发布买入具体股票的投资忽视，未提醒潜在的投资风险；未将职工实质使用的手机号码纳入公司职工活动监测系统。”
发布于：上海市
